金融监管总局答记者问：新规助力公司治理架构升级

近日，国家金融监督管理总局有关司局负责人就《关于公司治理监管规定与公司法衔接有关事项的通知》（以下简称《通知》）回答了记者的提问。这一举措标志着我国在金融机构公司治理方面的又一次重要改革，旨在更好地与新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）相衔接，进一步提升金融机构的治理水平和监管效率。

《通知》的发布背景源于新修订的《公司法》于2024年7月1日正式实施。此次修订对监事会、职工董事设置等方面提出了新的要求。为贯彻落实新《公司法》，金融监管总局积极研究梳理相关制度文件，起草形成了这份《通知》，为金融机构在完善治理架构、开展章程修改等工作提供了具体遵循。

在《通知》中，明确指出金融机构（包括银行业金融机构、保险业金融机构、金融控股公司等）可以按照公司章程规定，在董事会中设置由董事组成的审计委员会。这一审计委员会将行使《公司法》和监管制度规定的监事会职权，金融机构可以结合自身实际，选择继续保留监事会履行职责或者由审计委员会履行监事会职责。这一修改不仅与公司法保持一致，而且有利于降低管理成本，提升治理的灵活性和有效性。

对于职工董事的设置，《通知》也提出了明确要求。职工人数三百人以上的金融机构，除依法设监事会并有职工监事的外，其董事会成员中应当有职工董事。这一规定旨在更好地保障职工权益，提升公司治理的民主性和透明度。职工董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，确保职工在公司治理中的参与权和话语权。

在人员兼任方面，《通知》明确规定了高级管理人员和监事不得兼任职工董事，以避免利益冲突。这一规定有助于维护公司治理的公正性和独立性，确保职工董事能够真正代表职工利益，为公司的长远发展贡献力量。

在《通知》的执行过程中，对于拟取消监事会，由董事会审计委员会履行相关职责的机构，原外部监事能否转任独立董事的问题也进行了明确。金融监管总局指出，金融机构取消监事会后，原外部监事符合独立董事任职资格要求的，可按照独立董事的选任程序转任独立董事。但原任职外部监事和转任独立董事的累计任职年限，原则上不得超过六年。这一规定为原外部监事提供了职业发展的新路径，同时也确保了独立董事的独立性和专业性。

金融监管总局有关司局负责人在回答记者提问时表示，设置职工董事需要充分征求各方意见，并履行企业民主管理有关程序。因此，金融监管总局将结合实际情况，指导各类机构稳妥有序做好章程修改、人员选任等相关工作。这一表态体现了金融监管总局对金融机构公司治理工作的重视和支持，也彰显了其在推动金融机构高质量发展方面的决心和担当。

在谈及《通知》的出台对金融机构的影响时，有关司局负责人表示，这将有助于金融机构进一步完善公司治理架构，提升治理效能。通过优化监事会设置、加强职工董事参与等方式，金融机构可以更加有效地防范和化解风险，提升市场竞争力。同时，这也将为金融机构的可持续发展奠定坚实基础，推动金融行业整体水平的提升。

此外，有关司局负责人还就《通知》中涉及的其他问题进行了详细解答。例如，对于金融机构如何结合自身实际选择保留监事会或设立审计委员会的问题，他建议金融机构应充分考虑自身业务特点、风险状况等因素，做出符合自身实际情况的决策。同时，他也强调了金融机构在执行《通知》过程中应加强内部沟通、完善制度建设等方面的工作。

在回答记者关于未来金融机构公司治理监管方向的问题时，有关司局负责人表示，金融监管总局将继续加强对金融机构公司治理的监管和指导力度。通过不断完善监管制度、加强监管协调、提升监管效能等方式，推动金融机构公司治理水平持续提升。同时，他也呼吁金融机构应积极配合监管工作，共同维护金融市场的稳定和健康发展。

总之，《关于公司治理监管规定与公司法衔接有关事项的通知》的发布和实施对于提升我国金融机构公司治理水平具有重要意义。通过优化监事会设置、加强职工董事参与等方式，金融机构可以更加有效地防范和化解风险、提升市场竞争力。同时，这也将为金融机构的可持续发展奠定坚实基础，推动金融行业整体水平的提升。未来，金融监管总局将继续加强对金融机构公司治理的监管和指导力度，推动我国金融行业实现高质量发展。

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